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2020年世界投资者周|认清本质:远离非法证券投资咨询活动

日期:2020-10-16 浏览:66

1.什么叫非法证券投资咨询?

 

根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定,证券投资咨询业务属于特许经营,未经中国证监会批准,任何机构和个人不得从事该业务。非法证券投资咨询是指:无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。

 

2.非法证券投资咨询的认定标准: 

▼行为主体(机构与个人)不具备证券投资咨询资格,具体包括:未取得中国证监会批准的证券投资咨询业务许可的机构;未取得证券投资咨询从业资格,或取得证券投资咨询从业资格但未在证券投资咨询机构执业的个人;

 

▼向投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

 

▼直接或间接获取经济利益,牢记以下三点:无业务资格、推荐股票、收服务费。

 

3作为投资者,如何揭开非法荐股面纱?

①看官网信息:通过中国证监会网站 (www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)查询合法证券经营机构及从业人员信息。

 

②看营销方式:不法分子往往自称“老师”、“股神”,以知道“内幕信息”、能够挑选“黑马股”,只要跟着他做,就能赚大钱的说法吸引投资者。而合法的证券期货经营机构是不能这么做的。证券期货交易是有风险的,不可能稳赚不赔。风险告知绝不仅是流程要求。

 

③看网址信息:非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货经营机构的网址,识别非法证券期货网站;通过查询网站备案和服务器所在地,可以识别不正规网站。

 

④看收款账号:合法证券期货经营机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户。投资者在汇款环节应当格外谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,请投资者果断拒绝。

 

⑤看负面舆情:投资者可以在百度等搜索引擎上输入荐股机构或个人的名称、手机号码等信息,搜索网上的相关信息,看该机构是否已经被投资者投诉、举报,是否已涉嫌违法违规。

 

⑥看营业场所:合法证券期货经营机构一般会在营业场所悬挂取得的经营资质,并且会设立各职能部门,分工协作,有效运营。而非法的经营机构办公场所不仅没有经营资质,而且有大量的电销人员在进行电话营销。有些非法机构甚至没有实体办公场所。建议投资者在作出决策前先去看看他们的营业场所。

 

提醒各互联网运营机构

 

根据《网络安全法》有关规定,网络运营者应当依法采取技术措施和其他必要措施,防范网络违法犯罪活动;加强对其用户发布的信息的管理,发现法律、行政法规禁止发布或传输的信息的,应当立即停止传输该信息,采取消除等处置措施,防止信息扩散。互联网运营机构要增强法律意识和风险意识,加强前端审查和实时监控,及时清理封堵"非法荐股"信息,从事"非法荐股"活动或为"非法荐股"活动提供便利将承担相应的法律责任。

 

400-118-1541